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加拿大的证券法规定，发行人的管理团队需要在加拿大或类似的司法管辖地区拥有相关的上市公司从业经历。如果发行人所在地为非加拿大地区，那么多交所原则上将会要求发行人的CEO和CFO，需要具备在加拿大上市的相关知识和经验。 那么在实际的操作中，如何界定这个要求呢？

多伦多证交所对“上市预备会议”有着非常具体的准备要求，会议上交易所会亲自向发行人介绍多交所的各项业务，同时双方共同来讨论发行人上市过程中的各种问题，来确定证券法中的要求和发行人申请的资料及上市后的交易预期是一致的。 多伦多证交所的关注点是确定拟发行人上市后对所在行业领域，带来的影响和价值，以及上市申请人可能出现的潜在问题。

上市过程中的企业如何做到财务合规是有意义的话题。实际操作中可以看到，一大批的有意愿用海外上市的方式进行再融资的优秀企业，都卡在了“财务合规”这一环节。 那么加拿大多交所对于海外新兴市场的发行人，在财务审计方面，除了财务本身合规外，还提出了更具体的三个方面的要求。

什么叫做资本结构的复杂性？ 在全球范围内，不同国家或地区有不同的税收政策，有很多国家为了鼓励外资进入，在企业注册政策上会允许更高的外资持股比例。所以说站在商业层面上，也相对应的出现了一些相对复杂的公司股权结构或者说资本结构。

企业赴加拿大多交所上市，首先需要能够提前规避上市的潜在风险。在具体运作上市的过程中，会有很多企业的自身情况与加拿大证券法的相关规定不匹配，比如企业管理本身的问题，财务合规的问题，企业的资本结构复杂性的问题以及企业主所有权和管理经验等问题。 那么这一节，我们一起先聊一下如何规避企业管理中的上市风险。